现场稽核岗(资金、财务会计专业）岗位说明书.docVIP免费

现场稽核岗岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）现场稽核岗－资金、财务会计专业岗位编号(Code)08.03.02所属部门及处室(Department)稽核部稽核三（四）室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)稽核三（四）室经理直接督导对象(Subordinate)日常协调部门(Internal)总行各部室、分支行外部协调单位(External)银监会、审计局、人民银行、内审协会主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：根据稽核工作整体规划和处室年度工作计划，实施现场稽核、撰写稽核报告、制定稽核规程、整理稽核要点等，确保现场稽核工作顺利完成。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1计划&总结按照时限要求，起草本室年度、季度工作总结与计划。2制度建设制定资金、财务会计专业现场检查规程等有关制度、规定。3现场稽核起草稽核系统资金、财务会计专业现场检查的全年稽核工作计划，制定资金、财务会计专业现场检查方案，作为资金、财务会计专业现场检查的主稽人，同时作为其他专业检查的参与者，填写工作底稿，分析存在问题，提出整改建议，撰写资金、财务会计专业稽核报告，揭示资金、财务会计专业稽核风险。4离任稽核起草对总行管理的领导干部离任稽核和任期经济责任稽核方案，填写工作底稿，撰写离任稽核和任期经济责任稽核报告，客观评价领导干部工作业绩，明确界定相关责任。5分部业务指导审定稽核分部上报的稽核报告和结论。6分支行业务指导根据外部监管部门和总行有关政策、制度和规定，整理资金、财务会计专业稽核要点，指导分支行检查工作。7内控评价根据《内部控制评价办法》和现场检查资料，提供对分支行资金、财务会计专业现场检查方面的初步评价。8专管员工作整理、汇总分管行信息，并督促分管行稽核工作。9其他工作参与稽核分部、分支行稽核工作考评，协助并参与非现场稽核工作，完成领导安排的其他工作。关键职责绩效衡量标准(Performanc现场稽核工作的有效性稽核报告的及时性、真实性稽核工作指导的及时性、建议的可操作性1e职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promoteto)经理可轮岗岗位(Rotateto)总行各部门相应岗位入职培训(Orientation)专业知识和技能培训、稽核检查程序与方法培训等在职培训(On-jobtraining)监管政策与要求、最新稽核理念和方法培训等是否有强制休假要求（ImperativeVacation）无是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）无任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)金融、审计、会计、计算机证书(Certification)会计师或经济师及相关专业中级以上职称、内审资格证书专业技能（Skill）综合分析、语言、文字表达能力、协调沟通能力强，熟练运用计算机语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行实务、内部审计年限5职位科员修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2