MFSv .1财务公司访谈提纲 2001－6－13 CG.docVIP免费

财务公司：财务经理背景资料：股本及公司结构1成立日期：19922注册股本：2.242亿：2.1注入4千万投资实体：2.1.1交行2720万(2000年分红：253万元/9.3%)2.1.2中创260万(倒闭)2.1.3国泰证券1000万（回报利润高：18.4％,2000年：184万）2.1.4广东珠海光电股份有限公司：305万2.1.5托普软件：64万2.2现金注入：美元1500万？人民币：_______?2.3还有其他投资实体？2.4人行要求增资到3亿元的实际情况？3各股东之名称及持股之百分比：100％五矿集团4如股份转让是受限制，请提供有关文件？5公司人员、部门？职能分配情况了解？年龄及学历？发展战略1财务公司的经营目标.1财务公司在目前五矿集团战略中的定位是什么？.1.1对集团总部担负的职责.1.1.1向集团领导提供哪些财务信息？.1.1.2汇报周期多长？月度，季度，半年，一年？.1.1.3是否集中管理大型工程或项目?.1.2与其他二级子公司的服务目标是什么？.1.3与其他集团职能部门合作关系有那些？.2在提供公司财务融资和业务支持，发挥集团优势方面起了哪些作用？.2.1在统一筹措/运用资金方面的职责.2.1.1运作方式？.2.1.2有过哪些重大举措？业务情况1对人民银行放宽的业务范围中，财务公司主要运营的业务有那些？2五矿集团对财务公司运营的控制的规定？参与方式？2集团对每一项的业务有那些进一步的要求和指示？3<<新管理办法>>明确财务公司的功能定位在中长期，同时规定一年以上的长期负债与总负债的比例不低于50％、对集团外的全部负债余额不高于对集团成员单位的全部负债余额。此规定对五矿财务公司运营有何影响？4公司有为收费服务和不收费服务，能否介绍一下运营情况、每项服务对人力和时间的要要求？4.1收费业务情况、利润情况(利差)、运营流程4.1.1贴现业务：利差？（0.99-2%）4.1.22000年7月份，中国人民银行颁布了《企业集团财务公司管理办法》，其中规定，财务公司可以从事“有价证券、金融机构股权及成员单位股权投资”，从而打开了财务公司投资股市的大门。请描述业务模式的增加对财务公司资本运营的整体角色、地位和重要性。4.1.3请描述代理发行债券的公司中的整体角色、地位和重要性4.1.4经济咨询4.1.5财务顾问4.1.6信贷业务:自营业务和委托业务4.1.7担保4.1.8结算（重要）4.2免费业务(改善收费情况？)4.2.1代理本外币结算4.2.2办理委托贷款4.2.3办理担保贷款5投资业务（投资部）5.1证券投资业务5.1.1一级市场股票认购（2000年4400万利润）5.1.2有那些是技术原因使其利润不计入财务公司？怎么解决的？5.1.3前景如何？5.2还有什么投资业务？5.3投资新业务原则？5.4监督、管理办法近3年经营利润情况分析1收支情况介绍：1.1净利润：2500万(不含4400股票收益)集团指标为2114万1.2子公司短期存款为什么从1998年4.2亿降低到2000年的2.6亿？将来几年的趋势？1.3其他应收款支付内容？(规模扩大/管理问题)（2000年初6千万升为年底的1.8亿）1.4公司的有关税率优惠？1.5管理费用中重要5项费用？1.6资本公积和盈余公积比例？1.7利润分配情况？集团要求？关联交易的情况和起的效果1与财务部的关系请介绍集团投融资渠道和管理体系？财务公司成立后是否接管了财务部的某些职能，有哪些？财务部与财务公司在职能上分工？财务部的职能在哪些方面需要强化和改善？2财务风险控制集团面临的财务风险有哪些？财务部在风险控制方面担负的职责有哪些？有无相应的风险控制规章制度？请提供资料。在风险控制方面存在的问题有哪些？人民银行的对营业服务控制和风险控制的指标的看法？和有哪些建议？财务部应用IT技术的状况怎样？改进技术对管理、比如成本和效率方面是否改善？