稽核三(四)室经理岗位说明书.docVIP免费

稽核三（四）室经理岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）稽核三（四）室经理岗位编号(Code)08.03.01所属部门及处室(Department)稽核部稽核三(四)室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)稽核部总经理、稽核部副总经理直接督导对象(Subordinate)现场稽核岗（信贷专业－本币）、现场稽核岗（信贷专业－本币）、现场稽核岗（资金、财务会计）、现场稽核岗（计算机及中间业务）日常协调部门(Internal)风险管理部、授信审查部、国际业务部、资产保全部、计划财务部、会计部、资金营运部、个人业务部等总行专业管理部门、各分支行外部协调单位(External)银监会、审计局、人民银行、内审协会主要工作职责(Duty&Responsbility)工作目的(Purpose)：根据本部门年度稽核工作计划和领导指示，通过制定年度现场稽核工作规划并组织实施、最终审定稽核报告并上报、制定年度制度建设计划并分解落实、人员培训等，确保本处室工作有序、顺利进行。类别(Sort)编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)处室规划1整体规划根据本部门年度稽核工作计划和领导指示，制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。2岗位与流程拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。3制度管理制定年度制度建设计划，组织、制定现场检查规程等有关制度、规定。业务管理4现场稽核组织、实施现场检查，最终审定稽核报告，并向总经理汇报，下发稽核通报。5分部稽核结果最终审定最终审定稽核分部上报的稽核报告和结论，下发稽核通报。6分支行稽核工作督导、考评根据外部监管部门和总行有关政策、制度和规定，组织、整理各项业务稽核要点，指导分支行检查工作；参与分支行稽核工作考评、内控评价等部内其他工作。资源调配7人员管理处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理；对本处室专管员工作进行组织、协调；组织开展现场稽核人员的交流和培训。8沟通协调按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。主要职权(Authorit业务类(Business)对稽核检查方案、报告的审核权、对现场稽核制度的审核权、专管员报送资料的审核权1y)费用审批类(Finance)人事类（Personnel）对下属员工人事任免具有建议权；对下属员工考核有建议权；对下属员工轮岗和培训具有建议权。关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)现场检查组织和任务完成情况稽核报告质量有关现场稽核制度的建设情况员工年人均培训时间稽核分部检查项目完成情况职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promoteto)副总经理可轮岗岗位(Rotateto)其他处室经理入职培训(Orientation)监管政策、总行制度、组织协调、专业管理等在职培训(On-jobtraining)监管政策与要求、内部控制理论和方法、内部审计原理和方法等是否有强制休假要求（ImperativeVacation）无是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）无任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)金融、审计、会计、计算机证书(Certification)内部审计人员岗位资格证书专业技能（Skill）组织协调能力、分析判断能力、问题处理能力、沟通能力、创新能力强语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行实务、内部审计年限5职位经理绩优素质能力(Competence)素质项行为特征责任感面临困难时能保持坚定的信心和勇气，坚持承诺和保证，工作完成的时间与质量符合要求分析能力找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客观的信息分成具有相似属性的信息组；在信息组内进行综合以提取若干观点；能在各类信息群中发现最关键的问题和要素；对各种要素进行相关性研究；从系统的角度解释问题存在的原因判断能力对相关信息进行客观的筛选和综合；建立一个合理的判断及决策的标准；结论与判断过程保持逻辑上的一致性；结论可以解释所有真实的信息修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2