分部－现场稽核岗岗位说明书.docVIP免费

分部现场稽核岗岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）分部现场稽核岗岗位编号(Code)08.04.03所属部门及处室(Department)稽核分部工作地点(Location)北京、上海、武汉、成都市工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)稽核分部主任直接督导对象(Subordinate)日常协调部门(Internal)辖区分支行外部协调单位(External)辖区银监会、审计局、人民银行、内审协会主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：根据所属分部工作整体规划和年度工作计划，对辖区行内部控制和其他各项经营活动实施监督评价，有效防范和化解风险，确保辖区行业务高质量稳健发展。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1现场稽核起草现场稽核方案，参加各类现场稽核，撰写工作底稿、事实确认书和稽核报告，对辖区行内控状况作出初评。2非现场稽核开展非现场稽核分析，提出现场稽核指导意见。3问题整改负责监督稽核发现问题的整改，对较重大问题和事件提出处理意见和建议。4计划与总结起草年度稽核工作计划与总结，整理保管稽核档案资料。5规章制度起草本分部稽核工作实施细则和办法，以及对辖区行内部控制评价实施办法。6信息报送收集整理并及时上报各类稽核信息。关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)分管专业辖区行违规经营情况稽核方案的可行性稽核报告的准确性、及时性领导对稽核工作的满意度职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promoteto)经理可轮岗岗位(Rotateto)稽核部内其他现场稽核岗入职培训(Orientation)银行业务知识、金融审计原理在职培训(On-jobtraining)银行经营管理、审计方法与技巧是否有强制休假要求（ImperativeVacation）有1是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）有任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)金融、审计、会计、计算机证书(Certification)会计师或经济师及其他相关专业中级职称、内部审计人员岗位资格证书专业技能（Skill）综合分析、语言、文字表达能力、协调沟通能力强，熟练运用计算机语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行实务、内部审计年限2职位科员修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2