稽核部副总经理岗位说明书.docVIP免费

稽核部副总经理岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）稽核部副总经理岗位编号(Code)08.00.02所属部门及处室(Department)稽核部工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)总经理直接督导对象(Subordinate)稽核分部、稽核一室、二室、三室、四室日常协调部门(Internal)总行各部室、各分支行外部协调单位(External)银监会、审计署、人民银行、内审协会主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：根据华夏银行稽核监督委员会和部门年度目标责任书的要求，协助总经理建立、健全稽核监督体系，对全行内部控制和其他各项经营活动实施监督评价，有效防范和化解风险，确保全行业务高质量稳健发展。类别(Sort)编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)部门规划1整体规划协助总经理规划、制定、分解部门和业务的规划和经营目标，监督和指导规划和计划的执行情况，分析评估经营目标达成情况，组织落实调整方案。2组织与流程管理协助总经理组织规划部门的组织架构，完成部门机构设置，规划和调整岗位设置，设计完善岗位职责，组织设计和调整完善部门与岗位工作流程。3制度体系建设协助总经理设定政策制度导向，规划政策制度体系结构，组织制度的制定和调整工作，评价和考核政策和制度落实情况。业务管理4内部控制监督评价协助总经理组织对全行内部控制健全性和有效性进行监督与评价，督促其持续纠正。5现场、非现场稽核协助总经理组织对全行各项经营活动进行现场和非现场稽核。6离任稽核协助总经理组织对总行管理的高级管理人员的离任稽核及任期内责任稽核。7问题处理协助总经理对稽核监督中发现的重大问题和事件提出处理意见或建议。资源调配8人员管理协助总经理进行部门内人员和工作分配和调整、人员使用情况和工作负荷的考核和评价，人员绩效的考核和沟通，本部门人员的招聘和培训。9财务管控协助总经理制订与平衡部门财政预算、分配和调整财政预算、审批或授权审批费用使用，监督控制预算执行和费用使用情况。110沟通协调协助总经理贯彻全行战略和规划，向上级领导提供专业意见以支持全行的管理决策工作；协调与总行其它部门和分支行的工作关系；部门内部的沟通、协调、指导；负责在专业领域和职责范围内对行外的专业和工作关系的沟通、协调、联系。主要职权(Authority)业务类(Business)对稽核项目的建议权、对稽核查出问题处理的建议权、稽核报告的审核权费用审批类(Finance)对部门预算和人员薪酬有建议权和审核权，对部门预算内行政费用有决策权人事类（Personnel）对下属员工录用免职晋升降级有建议权，对下属员工绩效考核有建议权与审核权关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)全行违规经营情况稽核报告的准确性、及时性行领导对稽核工作的满意度职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promoteto)总经理可轮岗岗位(Rotateto)总行其他部室副总经理、分支行副行长入职培训(Orientation)经济金融管理、信息管理在职培训(On-jobtraining)银行经营管理、审计原理与方法是否有强制休假要求（ImperativeVacation）有是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）有任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)经济或金融及相关专业证书(Certification)会计师或经济师及相关专业中级以上职称语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业金融年限7职位副总经理绩优素质能力(Competence)素质项行为特征可信赖性面临困难时能保持坚定的信心和勇气；保持正确的行为方向；尽大努力做好自己的工作；坚持承诺和保证；为自己的言行负责任指导能力对他人的绩效提供充分和真实的反馈；鼓励和引导他人改进目标；根据他人的不足和需要提供有关帮助和支持；用他人认可和易于理解的方式给予建议；在工作思路等方面提供有效的建议；帮助他人确定和分析产生问题或困难的根本原因；与他人共同分析解决问题的关键思路组织协调能力明确达到任务目标所需要的资源类型；收集现有的相关资源的存量信息；了解团队成员的需求；将任务与资源进行匹配并形成计划；人员配置上要形成优势互补；调动团队成员的积极性完成任务修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2