监控评价岗岗位说明书.docVIP免费

监控评价岗岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）监控评价岗岗位编号(Code)21.05.03所属部门及处室(Department)风险管理部运行风险管理室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)运行风险管理室经理直接督导对象(Subordinate)无日常协调部门(Internal)授信审查部、分支行相关处室、相关业务部门外部协调单位(External)主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：根据我行风险管理委员会的要求和运行风险的管理政策，对内控与操作风险进行检查并出具整改意见，撰写内控评价分析报告，管理风险内控档案并对相关人员提出考核意见。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1工作调查组织开展因内控与操作风险原因而引发问题的专项调查，及分支行贷后检查落实情况日常调查，拟定并实施调查方案2报告预案起草根据检查结果起草检查报告并提出风险化解或紧急处置预案3整改通报草拟针对内控风险的整改要求并通报检查情况4意见出具拟定违规事件风险认定意见，提出进一步完善内控建设意见5内控评价组织对分支行内控管理状况评价工作6报告撰写档案管理撰写全行内控评价分析报告，管理有关风险内控资料档案7处置预案落实组织落实突发性风险紧急处置预案8绩效考核根据有关材料提出对信贷审批委员会专职审批人的工作绩效考核意见；提出对放款中心及人员的风险管理能力及工作质量考核意见关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)1.内控检查工作及时性、有效性2.风险化解或紧急处置预案的及时性、有效性3.整改意见的有效性4.档案保管完整性、及时性职业发展(Career可晋升岗位(Promoteto)运行风险管理室经理可轮岗岗位(Rotateto)制度体系岗1Development)入职培训(Orientation)华夏银行风险管理政策制度华夏银行价值观在职培训(On-jobtraining)国家及地方风险管理政策制度、风险管理工具方法是否有强制休假要求（ImperativeVacation）无是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）无任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)经济、金融专业证书(Certification)无专业技能（Skill）内控检查识别风险的技能语言(Language)英语水平大学英语四级或同类水平其它无工作经验(Experience)行业/职业金融年限3职位修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2