审计部部门职责说明书060323.docVIP免费

上实地产板块总部部门职责说明书审计部部门职责说明书部门名称审计部部门编号部门负责人总经理直接主管领导董事长岗位数量3人员数量4部门组织结构图部门职责目的概述根据地产板块战略和经营管理的需求，参照内部审计章程，通过系统化、规范化的方法，针对板块和下属公司等机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果和效率，发挥监督、评价和服务的功能，以防范和化解经营风险，推动经营管理的规范化和效率的提高。主要工作职责及内容简述描述经营管理审计监督、审查和评价板块及下属公司资源的管理和使用等的经营管理活动的经济性、效率性和效果。内部控制审计（1）审查和评估板块及下属公司的措施、行为及活动，以确保遵守各项规章制度和既定内部政策；（2）审查和评估板块及下属公司内部控制机制的可靠性、完整性和有效性；（3）直接受理可能存在的职务舞弊、欺诈、不遵守制度或其他不规范活动提出的投诉或提供的信息，必要时进行审计。经济责任审计（1）对相关干部在职期间的经济责任进行审计，综合评价其任职期间的职责履行、廉洁自律情况及主要经济工作业绩；（2）确认在其任期内单位发生的主要经济问题，以界定其应当承担的经济责任。专项审计（1）企业重组、清算注销、并购分立、关联交易、重大投资、重大资金运作、大额举债和对外担保的专项审计及高风险业务的审计；（2）根据董事长及审计委员会的要求，办理其它专项审计事项。协调联络（1）接受国家审计机关及上实集团审计部门的指导和监督；（2）同外部审计协调配合。建章立制（1）建立健全内审制度和工作规范；（2）建立并完善标准工作底稿和业务流程。内审架构逐步建立健全多层次的内部审计架构，组织适当的联合审计等活动。咨询服务（1）向审计委员会提供帮助服务；（2）为板块及下属公司设计、优化其业务政策及工作流程提供咨询服务；（3）基于独立、专业及实时监控的原则为管理层、其他职能部门及下属公司提供风险管理、内部控制、公司治理等领域的专业建议。培训服务为板块及下属公司提供关于风险管理、内部控制、公司治理及审计等内部培训服务。编制信息起草人审核人审批人日期总经理助理总经理审计助理112总经理助理总经理审计助理112上实地产板块职能部门职责说明书1