x新奥集团责任追究制度.docVIP免费

制度名称：新奥集团责任追究制度（试行）制度编号：XA/ZD0107A-2002新奥集团责任追究制度（试行）1总则1.1目的根据《新奥企业纲领》相关规定，按照权责对等原则，为保障企业经营管理目标的实现，有效规避控制各种风险和损失，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于集团所有单位和员工。1.3责任类型1.3.1按范围可分为个人责任、单位责任和系统责任；1.3.2按是否出现恶劣结果可分为过程责任和结果责任；1.3.3按性质可分为直接责任和间接责任；1.3.4按问题严重程度可分为一般责任、重要责任、重大责任、特别重大责任；1.3.5按类别可分为安全责任、质量责任、管理责任、人事责任、技术责任、行政责任及决策责任。1.4释义1.4.1责任追究:明确经营管理中造成损失的单位或个人,并对其给予否定性评价及处罚。1.4.2个人责任、单位责任和系统责任(1)个人责任:在管理规范、责任明确的前提下，因个人违反制度、规程而引发事故、造成损失或恶劣影响的系个人责任。(2)单位责任:由于制度规范落实不到位，对本单位存在的问题未察觉，或已察觉但未及时处理、提出防范措施而造成的损失属单位责任。(3)系统责任:职能系统权限划分不清，相关事项缺乏明确规定或规定有误，工作检查、跟踪不到位，上下工作流程有误或不畅而造成的损失属系统责任。1.4.3过程责任和结果责任(1)由于违反各项制度、规程，导致损失或恶劣结果即将发生的，属过程责任。(2)已造成损失或形成恶劣结果的属结果责任。2责任追究原则2.1责任追究一般不超过三级，但重大事故一追到底原则。2.2责任范围有限但关键责任优先原则。2.3直接领导和专业领导不能免责原则。2.4．责任减免：（1）因创新性、试验性、探索性业务活动而产生的，免去责任;（2）因不可抗力而导致的，免去责任；（3）积极主动地进行支持协作，但仍有意想不到问题出现的，从轻处罚。3责任追究系统3.1执行机构为第一反应系统，对过程责任和结果责任在第一时间第一现场直接介入。执行机构有处置权。3.2督察机构为第二反应系统，不涉及过程责任，只介入执行机构未提出的第1页共3页制度名称：新奥集团责任追究制度（试行）制度编号：XA/ZD0107A-2002责任追究事宜或执行机构已经处理的责任追究事宜。4责任大小的划分依据4.1经济损失。凡存在经营和管理损失的业务活动，财务部门与其它相关部门应明确直接损失和间接损失的额度。4.2对集团或企业的负面影响。由经营管理部门与其他相关部门做定性分析，判定对集团或企业近期和长期的影响。5责任追究的一般程序5.1责任追究事宜的提出5.1.1过程责任主要由责任者个人或单位，责任者的直接上司或系统主管提出。过程责任侧重于查出事发原由，提出针对性的改进方案，着重改进落实。5.1.2结果责任主要由责任者部门或单位的第一责任人、责任部门或单位所在系统的上级单位和该系统的第一责任人、督察委员会提出。结果责任侧重于查找系统原因，明确各个层面的个人及集体责任，做出处罚结论。5.2责任调查5.2.1凡应进行责任追究的问题，均应进行事实调查，调查部门应就关键性的细节进行认定，并有明确的调查结论。5.2.2责任调查须本着责任人与追究人相分离的原则,由上一级部门负责调查,不能自己追究自己;调查人在追究过程中如发现被调查事宜与自己有关联,要移交上一级部门调查或联合调查。5.2.3确定责任办法5.2.3.1责任的归咎要以集团责权体系划分为依据进行判定5.2.3.2对事情应落实其发生的时间、地点、经过、责任人，判定是个人责任、单位责任还是系统责任，找出直接责任人和间接责任人，明确是过程责任还是结果责任，若存在经济损失或不良影响应估算损失的大小，各单位或各系统应根据具体情况和自身特点评估问题的严重程度，确定责任等级。5.2.3.3对直接责任人应落实其是否按规程操作、事情发生之后有无采取措施减少损失、若存在操作规程不符合实际作业要求的有无向上级反映和建议。5.2.3.4对直接责任者的直接上司（间接责任人）应落实其指令是否明确、有无落实相关管理制度和计划、有无提议修改不符合实际的管理规程、有无落实预防措施、有无进行过程检查和指导、事情发生后有无采取积极措施减少损失、历史上是否曾经发生过类似事宜。5.2....