五矿金融保险板块发展建议(final).docVIP免费

投资管理部五矿集团金融板块发展建议关于五矿集团金融板块发展的初步建议（投资管理部，2001年6月6日）为贯彻总公司发展战略，推动五矿集团金融产业的持续发展，并使之成为五矿集团的金融服务中心与最具竞争力的主营业务之一，我部认真研究了五矿集团金融板块企业的现状和面临的机遇，初步分析了中国资本证券市场及金融业的发展趋势，对现有金融性业务的整合及其发展战略提出了初步意见与建议。一、五矿集团金融板块现状（一）涉足领域截止2000年底，五矿总公司及其所属机构（含有色工贸集团）投资的金融类企业计有24家，涉足了除信托投资、基金管理以外的、中国金融分业经营8个门类中的6个。其中商业银行有交通银行1家；保险公司有上海金盛人寿保险公司１家；其余17家为非银行金融机构和投资控股公司，规模较大的证券类企业有大鹏证券有限责任公司、国泰君安证券有限公司、深圳金牛证券经纪有限责任公司；租赁类企业有中国外贸金融租赁公司、友联租赁有限责任公司；期货类企业有金牛期货经纪有限责任公司、上海东方期货经纪有限公司、深圳实达期货经纪有限公司、金鹏国际期货经纪有限责任公司、天津鑫国联期货经纪有限责任公司等；此外还有集团财务公司、有色香港财务公司及其投资的中国有色证券集团、香港企荣财务公司、美国资本证券公司、深圳金牛投资有限公司等机构。（二）投资规模与效益总公司金融板块企业投资总额超过10亿元，占总公司对外投资总额的51％以上，现有净资产357,526万元万元，我方占有126,036万元。投资额超过1亿元的有2个，中国外贸金融租赁公司、集团1投资管理部五矿集团金融板块发展建议财务公司，投资额在8000至10000万元有2个，金盛人寿保险公司、大鹏证券公司。全资拥有的金融类企业有中国外贸金融租赁有限公司、五矿集团财务公司，占绝对控股地位的有上海东方期货经纪有限公司（股比51％）、深圳实达期货经纪有限公司（93.33%）、天津鑫国联期货经纪有限公司（70%），占相对控股地位的有深圳金牛投资有限公司（工贸集团占股39%）以及金牛证券经纪有限公司(金牛投资公司占股75%)，我司对企业有重大影响力的企业有上海金盛人寿保险公司（股东仅２家，我方占股４９％并派任董事长）（如表１及表２）。表１：行业投资及比例公司名称持股状况投资额中国外贸金融租赁公司100%超过1亿人民币集团财务公司100%超过1亿人民币金盛人寿保险49%9800万人民币，我方占股49%并派任董事长大鹏证券4%8280万人民币，经营状况较好中国有色证券集团*100%7081万港元深圳金牛投资有限公司37%5920万人民币，有色2投资管理部五矿集团金融板块发展建议工贸集团控股金牛证券经纪75%4500万人民币上海东方期货51%1530万人民币深圳实达93．33%2000万人民币天津鑫国联期货经纪70%980万人民币表２：较大投资项目的持股状况及投资额*包括中国有色证券有限公司、中国有色期货有限公司、中国有色丰亚财务有限公司、中国有色代理人有限公司、中国有色融资有限公司从运作情况看，大部分投资项目均经营正常。一些企业还取得了良好的回报，如集团财务公司累计回收红利4328万元，大鹏证券项目投资次年即取得820万元的现金分红。（三）投资主体与管理目前，金融板块企业依投资关系分属不同的单位管理，财务公司负责以其作为投资主体的投资项目，如交通银行、国泰证券等；五矿发展负责大鹏证券公司的股权管理；总公司财务部负责金盛人寿保险公司的管理，外贸金融租赁、财务公司纳入总公司目标经营体系；其余项目也都分属不同的投资主体管理（如图３所示）。（四）存在的主要问题3总公司财务公司五矿发展财务部有色工贸交通银行大鹏证券外贸租赁中创公司国泰证券金信投资友联租赁五矿证券企荣财务国际有色有色香港第一太平金盛保险金鹏期货实达期货东方期货鑫国联期货金牛投资海勤期货有色香港财务金牛证券金牛期货非金融投资公司/部门全资控股参股图３：金融业务分散于多个部门的管理之下注：虚线框内为总公司下属的非金融投资子公司或部门，虚线框外的21家企业是金融类投资企业，其中的6家直接属于总公司，4家属于总公司下属？金融投资企业，9家属于总公司下属？非金融投资性公司或部门，还有2个...