组织结构、功能与职务说明书.ppt

组织结构、职位说明书与KPI业绩考评（初稿）2000年3月董事会董事会秘书审核委员会董事会秘书室营运管理部人力资源部证券投资部计划财务部综合部工程养护部项目开发部设备管理部总经理常务副总经理股东大会监事会副总经理总经理助理收费监控中心管理处养护中心职位说明书职务名称：董事会秘书设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：确保公司的规范运作；建立和维护投资者关系；管理董事会秘书室•组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排会务，负责会议记录，保管会议记录和文件，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。•为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的建议和意见。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。•董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。•负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。•负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。•负责协调组织公司股票的市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。•负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。•协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。职位说明书在知悉公司作出或有可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权向中国证监会及其他监管机构反映情况。•协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。•履行董事会授予的其他职责以及境外上市地要求具有的其他职责。•组织关系：向上：董事会向下：董事会秘书室；公司各部门有义务向其提供必要的信息外部：发展与管理同主要公司外团体的关系：•投资者•中介机构•新闻媒体•证监会•上市地证交所任职资格：•由董事会任命，之前应报中国证监会备案•教育背景：大学专科以上学历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。•工作经验：3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等•特征要求：职位说明书-良好的个人品质和职业道德-具有较强的公关能力和协调能力-具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识-熟悉公司经营情况和行业知识及其他相关知识•董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。职位说明书指标责任违规处罚次数与后果专业刊物投资者关系排名*内部满意度远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1权重低於目标2资料来源董事会秘书KPI40%40%20%年度360度业绩考评年度公众关系调查违规次数为0高于目标10%高于目标5-10%达标低于目标5-10%低于目标10%高于目标10%高于目标5-10%达标低于目标5-10%低于目标10%职位说明书年度360度业绩考评*专业刊物投资者关系排名：如《亚洲货币杂志》年终上市公司排名中的“投资者关系”项有一定违规行为但未被处罚轻微处罚频繁违规或严重处罚职务名称：集团总经理设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：统率公司所属人员，为董事会提供决策支持，并执行董事会决策。公司战略主导制定公司价值最大化总体战略•作为公司董事参与董事会会议，汇报公司运营情况并接受工作质询•主持拟订公司三层面业务评估与战...