关于新昌县合成化工厂历史沿革的说明(yly).docVIP免费

关于新昌县合成化工厂历史沿革的说明一、历史沿革中主要需关注的是两个问题：1）94年职工出资1994500元，实际分次出资直至1996年方完成，1997年现金股由减少至1935500元；2）1998年增值部分作直接奖励，部分送股，实际并非同股同权；经查阅浙江省人民政府[1998]17号文件，并未见相关规定。二、因此，我方认为：1）在目前公司财务问题较多情况下，与证监会沟通时，公司应将主要精力、资源渠道放在与证监会此类问题的沟通上；2）能公司自行内部消化解决的问题，且实际报出后无法改正的问题，建议公司自行承担，不要再花费时间和精力去沟通此类问题，能从维护整体形象的角度出发，不要给证监会留下公司历史沿革、财务状况都存在问题的错误假象；3）根据我们近期对反馈意见的了解，证监会部分人员对公司实际控制权的由来、是否有潜在纠纷仍持较严谨的态度；4）希望公司仍能考虑原已报给贵公司的详细方案。三、现根据公司意愿，作出以下调整：对历史沿革的修饰实际是为了解决上述2个问题，即现金出资到位和1998年奖励问题，如不能解决上述两个问题，则尽可能不变动历史原貌，否则，每一个环节既出现问题，容易追查，又导致每一年跟历史原貌和单据凭证都不吻合。实际上，胡柏藩1998年奖励10000000股和奖励50000000股没有本质区别。公司同股不同权，不同利的问题依然存在。现作出变动如下：1、1998年离职人员和学校挂名现金股分别转让给胡柏藩（属个人转让行为，不需现金往来，制作老的股权证明和不规范的协议即可，需要时再补）。胡总奖励变为4000000股。职工持股会奖励方案和分配方案请补报新昌县体改委批准。1998年职工持股会以注册资本62378517元成立（78780649*0.7918）,差异比较表：胡总股份送股后奖励股胡总现有股份胡总名下集体股集体股调整前69037112644100000002211264310787614调整后1383814258260400000023258259114561696419982、1995、1996、1997、1998年股份为历史原貌，只是现金股总额稳定为19945股（其中95年虚增1545股，97年虚增590股），现金股期间发生的极个别变化作转让解释；优先股为调整；3、1994年、1995年优待股变化同实际。1994年19945现金股即已募集到位，1994年各人现金股同1995年。1994年直接补验资报告，1994500元。四、各年变化详见表格。带阴影部分为与实际情况有变化。下半部分带阴影为离职人员。电脑中打开文件各年变化有附注。19971994年股份合作制，资产界定，界定资产：1998差异比较表：199920002001200220031997-1998年：公司实际变化为：石观群、胡志武分别增加现金股15股，黄文彬、梁永兴分别增加优待股170股，楼彩芬、杨林仁分别增加优待股210股，取消离职人员现金股1740股，优待股250股，取消黄健虹现金股340股，优待股600股；梁志刚现金股420股，优待股800股。收回学校其他人员现金股3575股。原操作方案为直接取消离职人员的现金股和优待股，剩余人员原面值100元拆细为100股，每股1送9.3037,同时对27名经营人员另行奖励股份，对黄健虹、梁志刚取消原有股份，另行奖励300000股，共计奖励24348000股(2374800+300000+300000)。现改为：1998年因考虑离职人员和学校校长的要求，对其优待股、现金股都可采取转让的方式转让给职工；1）石观群、胡志武分别增加现金股15股系受让离职人员潘力军、张丽萍现金股15股而来；2）黄文彬、梁永兴分别增加优待股170股，楼彩芬、杨林仁分别增加优待股210股，系受让梁志刚优待股760股而得；3）胡柏藩受让离职人员1710现金股（扣除潘力军、张丽萍30股），受让黄健虹、梁志刚现金股760股，受让学校其他人员现金股3575股。受让黄健虹、梁志刚优先股640股，受让离职人员优先股250股。4）变动结果：仅改变胡柏藩股份为：现金股9858股，优待股3980股，合计13838股，奖励4000000股，并增发5000000股后，股份变为23258260股，实际股份22112643股，挂集体股1145617股。