01 合同管理.xlsVIP免费

单位名称：北京华油天然气有限责任公司单位编码：业务流程名称：合同与纠纷当前子流程名称：合同管理版本：编制部门：规划计划部风险类别风险描述控制目标具体描述现有控制措施控制实施证据控制文件的文号及名称控制不充分缺少文件文件不完善1.1MÖÖ人工预防性随时《法定代表人授权委托书》不适用不适用不适用不适用1.2MÖÖ人工预防性随时《法定代表人授权委托书》不适用不适用不适用不适用2.1MÖÖ人工预防性随时《法定代表人授权委托书》不适用不适用不适用不适用3.1MÖÖÖ人工发现性随时不适用不适用不适用不适用4.1MÖÖÖ人工发现性随时不适用不适用不适用不适用5.1MÖÖ人工发现性随时《合同会签单》不适用不适用不适用不适用6.1MÖÖÖ人工预防性随时《合同会签单》不适用不适用不适用不适用7.1MÖÖÖ人工预防性随时不适用不适用不适用不适用8.1MÖÖ人工预防性随时不适用不适用不适用不适用9.1MÖÖÖ人工预防性随时不适用不适用不适用不适用风险控制文档（RCD）业务流程编码：GP15当前子流程编码：GP15.01最后更新时间：2004-8-18编制人：冯云霞、张洪武控制点编号控制目标的类型控制方法（自动/人工）控制类型（预防性/发现性）控制频率(随时,日,周,月度,季度,年度)有风险但无相应的控制现有控制在规章制度方面存在的问题经营决策风险违反法律法规财务报告失真资产安全受到威胁营私舞弊C:完整性控制A:准确性控制V:有效性控制R:接触性控制1.授权范围、期间不明确。明确合同起草职责权限。制定合同管理程序，明晰部门进行合同起草职责。《合同管理程序》JS/CX-20-2004第4.1、4.2、4.3条明确合同签订职责权限。制定合同管理程序，明晰部门进行合同会签职责，并发放授权委托书，实施授权确认。《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.3条2.被授权人不符合授权条件。审查合同签定人资格，确认授权权限。对于合同的签定，发放授权委托书，实施授权确认。《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.3条3.合同没有完整的包括法律规定的必要条款。保证合同条款的完整性。制定标准合同格式，所有起草的合同，进行部门会签，各部门负责职责范围内的合同内容审查。《标准格式合同》、《合同会签单》、《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.3条4.合同内容不准确。保证合同内容能准确反映实际需求，合同条款表达准确无误。制定标准合同格式，所有起草的合同，进行部门会签，各部门负责职责范围内的合同内容审查。《标准格式合同》、《合同会签单》、《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.3条5.支出类项目未纳入计划或预算。确保所签定合同在计划或预算范围之内。对于一般项目：在公司年度计划下达后两个月内由项目负责单位提出合同签定安排计划，应签定合同而未签定的项目，不得自行开工，否则不予拨款，不办理结算手续；对于应急抢险项目：可根据特事特办的原则，可先行组织抢险，但应在最迟一周内完成补办手续。《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.1条6.合同双方没有资质或履行合同能力。审查合同相对人资质，确保其具有合同履约能力。对服务采购、物资采购等供应商采取准入制度，由合同签定人、规划计划部对合同相对人进行资质审查，确保合同相对人具有合同履约能力。《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.2、5.3.2条7.合同没有完整的包括法律规定的必要条款。同3.1M。同3.1M。《标准格式合同》、《合同会签单》、《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.3条8.合同内容不准确。同4.1M。同4.1M。《标准格式合同》、《合同会签单》、《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.3条9.合同没有经过有效的审批、审查。确保合同在授权范围内通过有效的审批、审查。在授权范围内，各个部门进行合同会签，签署合同签定意见，由合同起草部门进行汇总收集，报送主管领导进行审批。《标准格式合同》、《合同会签单》《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.3、5.4.2条10.1MÖÖ人工预防性随时《法定代表人...