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内部控制流程手册（财务管理版）流程编号:4.1.1版本号:2002-2项目生效日期修改版本编制人：采购流程-原材料供应商选择与管理失效序号批准人：序号日期1.1适用范围本流程适用于公司供应科对供应商的选择及管理。1.2控制目的使原材料供应商的选择及管理流程规范化以保证：全面了解供应商的情况据以选择及评价供应商控制原材料的采购质量及价格1.3执行部门供应科和财务部1.4关键控制点1.1真实性：采购员应充分调查供应商基本情况，以保证供应商基本情况信息真实准确1.2完整性：采购员应根据调查结果完整填写供应商调查表，以保证所需的基本信息完整1.3准确性：供应商综合评价指标应尽量细化、量化，以保证评价结果准确反映现有供应商情况1.5具体流程步骤负责部门具体操作1.5.1供应科供应科制定原材料（含备品备件，下同）供应商基本情况调查表或调查问卷，内容至少包括供应商产品技术信息、产品讨论稿讨论稿内部控制流程手册（财务管理版）流程编号:4.1.1版本号:2002-2步骤负责部门具体操作质量、交货周期、生产能力、售后服务、产品价格、付款条件、资信状况及财务状况等信息。除某些采购项目的供应商为该领域的专家或唯一的一家供应商仅须满足质量及交货期等关键指标外，所有采购都须货比三家。1.5.2供应科在同等报价条件下，采购员应选择报价最低的或议价结果符合条件的供应商为采购供应商。对于未选择购买之低报价厂商，应在调查表中记录不选择购买之原因。1.5.3供应科供应科采购员根据调查表或问卷的内容，通过调查了解潜在供应商基本情况，并填写调查表或问卷记录调查结果。1.5.4质检科/质检科在调查了解中，涉及产品质量等信息，由供应商提供其产品样品，质检科根据技术科提供的主要原材料的技术指标进行化验，填写化验结果报告单，并交给采购员作为供应商调查表的附件。内部控制流程手册（财务管理版）流程编号:4.1.1版本号:2002-2步骤负责部门具体操作1.5.5生产科/质检科/质检科根据检验结果，作进一步处理：（1）检验结果达到技术指标的，由生产科根据技术科提供的产品的技术指标进行试生产，由质检科进行产品质检，出具产品质检报告单，交给采购员作为供应商调查的附件；（2）原材料及试产产品检验结果不合格的，采购员在调查表中注明拒绝使用该供应商的意见。1.5.6财务部在调查了解中，涉及供应商财务状况等信息，由财务部根据采购员获取的信息参与评价供应商的进本财务状况及持续经营能力，并在调查表中填写评价结果。1.5.7供应科供应商调查表填写完成后，采购员须比较各项选择标准，挑选满足该项采购要求且对本公司最为有利的供应商，交由供应科长审批。1.5.8供应科供应科长审核时，考虑：（1）采购员填写的内容是否符合调查表或问卷要求，全面准确的反映供应商情况，调查表是否货比三家；（2）供应商基本情况是否符合本公司要求，以决定是否有必要进一步了解相关情况，建立合作关系。内部控制流程手册（财务管理版）流程编号:4.1.1版本号:2002-2步骤负责部门具体操作1.5.9供应科供应科长签批后的调查表或问卷，由供应科内情存档。根据供应科长的签批意见，进行相应的处理：（1）对于符合条件的供应商，采购员协助供应科内情收集、建立供应商档案；同时，采购员负责与供应商签订采购合同；（2）对于不符合条件的供应商，要求采购员继续调查或拒绝使用。1.5.10供应科/库房/技术科/质检科/生产科/财务部供应科内情建立供应商档案时，除及时收集更新供应商名称、联系方式、营业执照、税务登记证、产品质量专业认证书等背景资料外，还应由采购员、原材料库房、技术科、质检科、生产科及财务部协助提供供应价格、到货及时性、质量情况、结算方式及结算期等信息，以便于日常供应商评价及管理。1.5.10供应科/库房/技术科/质检科/生产科/财务部供应科定期（至少每年年末一次）会同技术科、质检科、生产科及财务部负责人，依据供应科内情收集整理的供应商档案，对现有供应商的产品质量、价格水平、供货能力、售后服务水平、结算条件等进行综合评价，以决定是否续用该等供应商。1.5.11供应科供应科负责填写供应商综合评价表及下期（年度）供应商名单，交由总经理审批。1...