客户配合事项6-1.docVIP免费

开源证券审慎调查项目需要客户配合事项备忘日期：2003年5月30日进一步需要的资料清单：1.2001年及2003年4月30日重要科目的会计报表附注（按审计报告格式）：应收账款，代兑付债券，长期债权投资，固定资产，长期待摊，拆入资金，卖出回购证券款，应付款项，代兑付债券款2.2002年12月31日、2003年4月30日各银行账号的银行存款余额调节表和银行对帐单3.关于2000万元冻结的银行存款法院的留置送达通知书4.2000年、2001年、2003年4月30日各科目余额明细表5.四府街营业部77万网络工程款的竣工结算单6.2001年12月31日1900万元国债回购资金被交易所冻结的单据7.2002年1月初上笔资金解冻后的银行对帐单8、公司劳动合同签署和到期情况9、公司目前适用的事业单位自收自支的工资标准、住房补贴标准，国家及陕西省的有关文件依据10公司制定的对营业部进行考核及工效挂钩的相关规定11公司内部风险控制的相关规定（财务、业务）12开源诉海南赛格借款案之民事判决书（西安中级人民法院[1999]西经初字第380号民事判决书）及其债务形成的相关协议13府街营业部70多万元网络工程的竣工结算书14纺织城和四府街营业部从开业至2001年的年收入（分年列示）已提交资料清单尚未提供的资料：1.2001年和2002年开源公司卖出回购证券支出构成明细表、金融企业往来支出构成明细表2.2001年报送证监会的经具有证券从业资格的会计师事务所审计的因国债回购等业务形成的不良债权债务及其他违规负债的剥离证明材料和《法律意见书》3.陕财字[2003]23号，财政厅《关于陕西开源证券经纪有限责任公司重组改制有关情况的报告》4.应付财政厅要求偿还国债兑付金（2947万元）的相关文件5.有关公司的历史的背景材料简介，包括其前身的组建文件，及之后演变过程中的相关文件6.公司董事会、监事会的姓名、年龄、学历、职称、职务、任职时间、委派方17.各营业部组织结构图8.公司现行的薪资体系和依据的相关文件，法定福利/保险实行情况9.所有与公司有关的重大诉讼的清单及相关卷宗（含法院裁决、裁定、其他的裁决或命令、调停协议及其他类似协议）10.各营业部运营日报、周报（2003年4月任意一份）8.开源证券公司章程、财源经销部历次营业执照、章程9.西大房地产开发公司8.52亩土地之使用权证10.730万元债务的最近期银行本息通知单（或催收单）11.与省财政厅国债处2947万元借款协议12.省财政厅关于财源经销部剥离及账务处理的批文13.西安证管办西证监办字[2002]100号文件（关于财源经销部股权转让的文件）需了解的问题：1.四府街营业部：从2000年初到年末到今年4月30日，代买卖证券款从1760万增加到2282万（+522万）到3643万（+1361万），而交易佣金收入阶段性对比却反而下降（2002年为160万，2003年头四个月为33万），请予以解释。（营业部经理回答）2.多谢贵公司对我们工作的大力支持信永中和会计师事务所2003年5月29日2