客户配合事项5-29.docVIP免费

开源证券审慎调查项目需要客户配合事项备忘日期：2003年5月30日进一步需要的资料清单：1.公司劳动合同签署和到期情况2.公司目前适用的事业单位自收自支的工资标准、住房补贴标准，国家及陕西省的有关文件依据3.公司制定的对营业部进行考核及工效挂钩的相关规定4.公司内部风险控制的相关规定（财务、业务）5.开源诉海南赛格借款案之民事判决书（西安中级人民法院[1999]西经初字第380号民事判决书）及其债务形成的相关协议6.四府街营业部70多万元网络工程的竣工结算书已提交资料清单尚未提供的资料：1.2001年及2003年4月30日的会计报表附注（按审计报告格式）2.2001年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表3.总部（未合并）、榆林营业部2002年、2003年4月财务报表，包括资产负债表、损益表、营运收入、营运支出明细表4.开源证券转制为经纪公司的评估报告（陕同评报字[2001]第235号）5.开源证券公司章程、验资报告、财源经销部历次营业执照、章程、验资报告6.2002年12月31日、2003年4月30日各银行账号的银行存款余额调节表7.开源证券与西大房地产开发公司间签定的关于土地使用权归属的协议8.上述协议涉及的8.52亩土地之使用权证9.榆林、户县营业部租房协议，10.730万元债务的最近期银行本息通知单（或催收单）11.与省财政厅国债处2947万元借款协议12.省财政厅关于财源经销部剥离及账务处理的批文13.西安证管办西证监办字[2002]100号文件（关于财源经销部股权转让的文件）14.开源证券验资报告（东会陕验字[2001]185号）15.计财部根据2001年评估报告调整房屋土地账面价值的明细表16.2001年开源公司合并及母公司的财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表17.2001年和2002年开源公司卖出回购证券支出构成明细表、金融企业往来支出构成明细表18.2002年和2003年4月底总部、各营业部内部往来明细表19.2001年报送证监会的经具有证券从业资格的会计师事务所审计的因国债回购等业务形成1的不良债权债务及其他违规负债的剥离证明材料和《法律意见书》20.陕财字[2003]23号，财政厅《关于陕西开源证券经纪有限责任公司重组改制有关情况的报告》21.西安旅游委托西安中信股权托管公司股托管理协议22.应付财政厅要求偿还国债兑付金（2947万元）的相关文件23.2000年末高科大厦872万元长期资产后处置文件（如抵债协议等）24.有关公司的历史的背景材料简介，包括其前身的组建文件，及之后演变过程中的相关文件25.公司董事会、监事会、管理层成员的姓名、年龄、学历、职称、职务、任职时间、委派方26.公司完整的组织结构图（含营业部下设部门）27.公司部门职责及关键岗位职责描述28.公司的职工总数，依据年龄、学历、职称、从业资质、部门等分项统计29.公司中层管理人员的名单及相关信息30.公司现行的薪资体系和依据的相关文件，法定福利/保险实行情况31.公司现有客户统计数据（大户/散户、个人/法人，在各营业部的分布）32.所有与公司有关的重大诉讼的清单及相关卷宗（含法院裁决、裁定、其他的裁决或命令、调停协议及其他类似协议）33.公司的内部管理制度（除财务）34.各营业部运营日报、周报（2003年4月任意一份）5月30日访谈安排：上午稽核部经理（管理组）下午四府街营业部经理贾总（管理组）四府街营业部财务负责人资产管理部（财务组）5月31日访谈安排：上午王总、段总下午李总、财源经销部财务负责人进一步需了解的问题：1.证监会2002年9月30日给公司的整改通知书（机构部部函[2002]333号）中提及的“建立符合规定的业务报送系统”指的是什么？目前情况如何？是否已整改且结果是否已被该会认可？2.四府街营业部：从2000年初到年末到今年4月30日，代买卖证券款从1760万增加到2282万（+522万）到3643万（+1361万），而交易佣金收入阶段性对比却反而下降（2002年为160万，2003年头四个月为33万），请予以解释。3.2002年初纺织城营业部银行存款和交易清算金合计3500万，代买卖证券款3000万，差额2500万的性质。4.2001年12月31日应付款300万元，客户委托书及相关手续。2002年1月1日，此款存入银行的相关凭证。5.为什么纺织城设有客户清算备付金账户，长安和四府街把该账户核算的内容设在内部往来...