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公司治理情形項目是否已執行簡述執行情形未執行之原因改善計劃或因應措施備註一、公司治理架構及原則(一)公司是否建置公司治理制度並涵蓋主要治理原則是公司各項重要制度及營運方針均可確保股東之權益(二)公司是否建立完備之內部控制並有效執行是有完備的內控、內稽制度,並有效執行各項查核作業二、公司股東結構及股東權益(一)公司是否訂有股東會議事規則是股東會均依所訂之議事規則來進行(二)公司是否設有專責人員處理股東建議或糾紛等問題是公司設有股務專責人員以處理股東建議或糾紛等問題(三)公司是否隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股份之最終控制者名單是董監事等主要股東每月依規定申報持股情形(四)公司是否揭露主要股東有關質押、增加減少公司股份等重要事項是每月皆依規定公告內部人質押及持股異動之情形(五)公司與關係企業是否建立適當風險控管機制及防火牆是公司與各關係企業間財務業務獨立運作,且公司設有對轉投資事業之管理辦法並有效執行三、董事會結構及獨立性(一)公司是否設置二席以上獨立董事是公司設置二席獨立董事(二)公司董事會是否設審計委員會否公司之董事不定時與會計師交流及討論公司之財務狀況及各項業務之處理程序,且目前有六位董事實際執行公司之業務,對於各項制度均嚴格控管因董事多為專業人士,且公司章程已明定其職權`考慮視實際狀況逐步實施(三)公司董事長、總經理是否由不同人擔任,或是否無配偶或一等親之關係是董事長及總經理均由不同人來擔任,且無配偶或一等親之關係(四)董事對於有利害關係議案之迴避是否確實執行是對於有利害關係議案之董事自動迴避四、董事會及經理人之職責(一)公司是否訂有董事會議事規則否公司董事會議事一向有序擬依據公司治理實務守則訂定董事會議事規則項目是否已執行簡述執行情形未執行之原因改善計劃或因應措施備註(二)公司是否訂定各專門委員行使職權之規章否公司行使各項職權規章都由各部門及專責人員負責以目前公司之運作情形尚能符合公司之需求視公司實際運作需要而設立(三)公司董事會是否定期評估簽證會計師之獨立性是公司委託之會計師均具獨立性(四)公司是否有為董事購買責任保險否目前並無為各董事購買責任保險目前無此預算逐步考慮(五)公司是否訂有董事進修制度是董事之進修目前除董事自己研習外,遇有各董事應注意事項公司會給予適當之宣導(六)公司是否訂定風險管理政策及風險管理衡量標準並落實執行不適用證券商適用五、監察人之組成、職責及獨立性(一)公司是否設置一席以上獨立監察人是公司目前設有一席獨立監察人(二)監察人與公司員工、股東及利害關係人是否建立溝通管道是公司設有稽核人員,隨時可與監察人進行溝通(三)公司是否成立監察人會或訂定議事規則否目前無此計劃逐步考慮(四)公司是否有為監察人購買責任保險否目前並無為各監察人購買責任保險目前無此預算逐步考慮(五)公司是否訂有監察人進修制度是監察人之進修目前除監察人自己研習外,遇有各監察人應注意事項公司會給予適當之宣導六、利害關係人之權利及關係(一)公司是否建立與利害關係人之溝通管道是公司除設有股務專責人員並設有稽核人員,以做為利害關係人溝通之管道(二)公司是否重是公司之社會責任是公司朝永續經營方向努力回饋社會,以盡社會之責(三)公司是否訂定保護消費者或客戶之政策並定期考核其執行情形不適用證券商適用七、資訊公開(一)公司是否建立指定專人負責公司資訊蒐集及揭露工作是公司設有股務及業務專責人員負責資訊蒐集及資訊揭露(二)公司是否建立發言人制度是公司設有發言人及代理發言人,以執行對外發言(三)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊是公司設有網站,但揭露財務業務及公司治理資訊公開於交易所之公開資訊觀測站八、其他應揭露事項:無特別記載事項106