开源证券公司情况汇报.docVIP免费

与陕西开源证券经纪有限公司会谈的情况汇报公司领导：根据公司领导指示，我部人员赴西安与该公司高登和董事长进行了初步会谈。现将本次会谈的情况汇报请示如下：一、开源证券基本情况（一）公司历史沿革陕西开源证券经纪有限责任公司是经中国证监会批准，在原陕西省开源证券公司的基础上改制成立的经纪类证券公司，企业性质为国有独资的有限责任公司（陕西省财政厅全资持有），注册资本金人民币5000万元，注册地址在西安市南四府街ll号。公司经营范围：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。公司还开展国债、基金、债券等交易品种的代理买卖业务。开源证券的前身是由陕西省财政厅于l990年成立的国债中介机构——国债服务部，1993年转制为陕西开源证券公司。开源证券属于国有独资的证券公司，不符合国家关于投资证券公司持股结构的有关规定，证监会要求其进行公司制改制，并在年底前上报改制方案，因此开源证券的公司制改制的要求十分迫切。（二）人员和组织机构开源证券共有正式员工约100人，其中公司领导5人（董事长1人、总经理空缺、副总经理4人），部门领导8人。其中23人人事关系隶属于省财政厅，其余约80人基本为合同制聘用。公司人员的月平均工资在2000元左右，人员年龄结构普遍比较年轻。公司设有董事会，公司经营决策由“领导班子办公会”讨论决定。（三）基本财务状况1、资产、负债状况1根据对方介绍的情况(注：对方介绍的情况与其提供给我们的资料有非常大的出入)开源证券目前资产规模约1.5亿元，总负债约1亿元，净资产约0.5亿元。资产负债总体情况如下：总资产：15，000万元总负债：10，000万元现金及银行存款：1300万元短期借款（银行贷款）：4000万元证券类资产：3000万元省财政厅借款：5000万元应收帐款（北大街土地）：2800万元其他：1000万元房产及土地：5700万元应收赛格证券债权：1900万元所有者权益：5000万元车辆及其他：300万元实收资本：5000万元公司正在进行资产剥离工作，将其下属的国债经销部（为集体所有制企业）单独剥离成立一家公司，并将公司非证券类资产注入。公司资产以房产及土地居多，大部分为抵债方式获得，主要包括广东中山600多万元房产、湖南怀化120万元房产、陕西韩城370多万元房产、西安市5300万元房产。其中，西安市的房产及土地有位于西安市中心钟楼北大街附近的8亩土地（50%所有权，帐面价值2800万元），以及高新开发区的1800万元房产，还有西安市中心钟鼓楼广场帐面值700余万元房产。公司有流动负债大约9000万元，主要为省财政厅的5000万元借款和西安市商业银行的4000万元贷款（已逾期），净资产不足5000万元，为财政厅投入的资本金。2、公司经营状况根据对方介绍的情况，开源证券的收入主要来自交易手续费收入和利息收入。公司2001年盈利，2002年截止10月31日的营业收入710万元，营业支出1664万元，营业利润为亏损954万元，利润总额为亏损935万元。公司有4家营业部和1家服务部，营业部的分布为西2安市3家，榆林市1家，目前各营业部均存在不同程度的亏损。二、对方提出的合作方案（一）合作前提条件1、公司借省财政厅的5000万元需要归还，银行的4000万元贷款归还或延期。2、人员全盘接收，原公司领导部分进入新公司董事会或管理层，同时保障待遇不降低（员工工资在2000元左右、部门及公司领导4000-5000元）。（二）对方提出的两种方案：方案一、整体收购方案开源证券以其净资产约5000万元作为出资，海航集团及成员企业以不少于7500万元的现金出资，使注册资本不少于12000万元（证监会要求不少于1亿元），并由海航控股，双方的出资比例协商后确定。按此方案操作，海航的出资要进行溢价，具体数额未与对方谈定，但基本要能够覆盖从省财政厅借入的5000万元。方案二、剥离控股方案此方案分二步操作。第一步：开源证券自身完成剥离，分成证券公司和国债经销部两部分，其中证券公司部分包含资产9000多万元，负债4000多万元，净资产5000万元。国债经销部公司则资产负债均5000万，净资产为0。第二步：海航先整体购买国债经销部的资产，购买的现金用于归3还开源证券所借省财政厅的资金。然后再入股证券公司...