开源证券访谈笔录—副总.docVIP免费

开源证券DD现场访谈白近贤（陕西财政厅纪检察部主任）李朝、段建新、王银科（开源证券副总）参加人员：刘俊华、马合朝、尚建飞、吴艾今、鄢映辉、施瑜、贾卉、平浩时间：2003/05/24（9:00—11:00）提问：吴艾今、鄢映辉、施瑜、贾卉整理：平浩======================================================================历史沿革开源证券的前身是90年代成立的陕西省国债服务部。93年后由财政部批准，改制成证券公司。当时正式的证券公司都有人民银行批准的金融许可证，但是该公司只是由财政部批准的国债一级自营商，未经人民银行审批，故无金融许可证。97年金融行业整顿后中，该公司得以保留。1997—2000年公司逐渐由财政厅下属单位改制成真正的公司。2001年12月，证监会正式批准开源证券为国有独资证券公司（证监会批准的国有独资证券公司全国只有两家，另一家是银河证券）。公司的注册资本金为5000万（经纪类券商的最低标准）。同时，证监会要求公司开业后进行投资主体多元化的改制。管理部门及职责办公室：负责公司的人事、工资、后勤等机密第1页5/4/2025计财部：负责公司的财务业务咨询部：对营业部业务进行指导，与交易所业务联系与协调等客户经理部：经纪人的管理工程技术部：网络设备的维修、采购等稽核部：直属董事会资产管理部：公司抵账的土地和房产的盘活、法律诉讼等财源经销部：独立法人。原为省财政厅劳动服务公司的下属单位，开源证券在成立时，为了剥离不良的债权和债务，将其省劳服公司并入。财源经销部主要是为开源证券服务，盘活资产，没有业务开展。剥离给财源的有5000万的不良债权。财源负债5000万，此笔钱本为省财政厅拨给开源证券用于国债兑付，财源剥离时，由开源证券拨给财源经销部。（？）据王总介绍，去年财源经销部已与开源证券从账面上分开，没有关系。但段总介绍，由于有历史遗留问题，财源经销部还是开源证券的一个部门。高层及分工公司领导班子成员：董事长兼总经理1名，副总3名，董事1名分工如下：段建新：营业部李朝：计财部、业务咨询部、客户经理部、工程技术部王银科：资产管理部、财源经销部贾总：办公室、稽核部业务公司目前只有证券经纪业务（除B股外，都可以代理买卖）。业务收入主要来自佣金和利差，去年为600万，今年计划1000万。1993—2001年，开源作为国债一级承销商，每年净收入1000万。2002年，从该业务退出。机密第2页5/4/2025公司在证交所有两套交易线路，其中长安路营业部单用一套线路。目前，通过电话、网络的交易量占公司总交易量的25%。这个比例还在上升。人员公司现有员工100人左右，其中，营业部有60人左右。人员的平均年龄不到30岁。公司员工的人事关系分为三类：原国债服务部人员：22人开源证券成立后，外单位调入人员：21人招聘人员（合同期2年）尽管人事关系不同，但公司人员在使用上并无差别。工资实行体系上不同。70%以上的员工都有至少一个证券业从业资格。自公司成立以来，人员流动只有3—5人。公司副总以上人员的任免权在省财政厅，公司副总以下人员的任免由公司负责。员工的薪酬管理人员的工资构成：固定工资+岗位津贴业务人员的工资构成：底薪+（？）。营业部一般人员的底薪800元，计算机人员1200—1600元。员工的工资水平与其他证券公司接近，但管理人员的工资水平在证券公司中属于偏下的水平。例如：一般一个营业部经理的年收入为5万，开源证券的营业部经理的年收入为3万。营业部提取奖励方式：利润超过营业部所占资金的10%以上的部分，按一定比例进行提取。并以此为基础进行发放。机密第3页5/4/2025营业部情况公司有4家营业部和1家服务部（得到认可，但未取得合法手续）。分别为：四府街营业部：最早的国债服务部所在地。长安路营业部：2002年7月开业，位于西安中轴线的南端的高校区，交易量最大，年业务收入占营业部总业务收入（去年为600万）的40%。榆林营业部：2002年6（7）月开业，榆林作为20万人的地级市，仅此一家证券营业部。由于有神府煤田、天然气，公司看好该地区的未来。但由于该地区投资股票的意识不强，又加上股票行情不好，该营业部的年业务收入只有50—60...