访谈笔录—邵萍.docVIP免费

开源证券DD现场访谈邵萍（客户经理部副经理）参加人员：鄢映辉、平浩时间：2003/05/27（10:10—11:45）提问：鄢映辉整理：平浩======================================================================个人经历1998年调入公司，先后在东大街营业厅、西五路营业厅、四府街营业厅、办公室工作2002年7月客户经理部成立，担任副经理部门简介公司以前都是靠自己的员工发展客户。佣金下调后，公司设想通过设立本部门，管理公司外部的经纪人，以更好地发展客户。本部门于2002年7月成立。主要职能为：经纪人管理和股东一级账户开户业务。部门现有人员3人，岗位有经理、外勤（跑客户）、内勤（开户业务）。部门的工作重点是管理公司外部的经纪人。但目前部门业务开展得不顺利，原因在于：首先，刚成立的新部门；其次，制度不完善；第三，行情不好。问题：本部门佣金提成标准和各营业部佣金提成标准不同。提成标准不同是因为各营业部成本不同，主要是房租、设备配置和营业面积不同。机密第1页5/4/2025经纪人情况自部门成立以来，公司的经纪人有4-5人，其来源主要是通过广告及人才交流中心招聘而来。因受市场行情影响，目前均少有联系。经纪人的收入：底薪+佣金提成提成标准：每笔交易的净佣金（除去证交所手续费和证券交易监管费后）*30%在3个月试用期限内，经纪人每月完成30万元的业务额可得到300元的底薪；未完成业务额的，底薪为300元*完成比例；超额完成任务，超过部分不再计算底薪。公司对编外经纪人的控制手段：一为找担保，二为扣保证金。公司现有客户情况现有客户构成：中大户（资金20、30万以上）占50%，目前行情不好，15万—20万就为中户。各营业部客户情况：长安路：四五千户，中大户占70—80%纺织城：八九千户，散户占70—80%四府街：三四千户，中户占多数目前客户比较稳定。现有客户基本都在距离营业部一、二公里范围内。新客户的来源：经纪人发展的内部员工发展的客户自己来机密第2页5/4/2025佣金和利差交易佣金原来实行固定的千分之3.5的标准（含有隐性的返佣），目前收取实行最高上限向下浮动制度。除去代扣的两项外，剩余部分的30%为经纪人提成，归营业部支付。公司的客户保证金在银行的存款利率为1.8%，而公司支付给客户的利率按活期利率为0.99%，其间的利差为公司的利润。与其他部门关系本部门归李总负责。向李总汇报主要采用口头方式，处理客户的特殊要求。与其他部门联系较少。办理股东一级账户开户业务主要和营业部、机房有联系。业务流程经纪人：经纪人带客户到本部门登记部门带经纪人、客户到营业部进行双重确认月底营业部计算提成并划到经纪人的个人账户股东一级账户开户：（去年7月至今，共600多户）客户带身份证到营业部柜台办手续交费营业部将信息传至本部门部门内勤进行开户营业部取回一级账户营业部开立二级账户部门的费用主要是业务招待费，每笔都需要上报感受公司的问题：懒散人员总体素质不高机密第3页5/4/2025冗员（例如：许多部门一个经理足够，现在设正副经理）内部关系复杂，许多人直通财政厅，老总分派公司所有人员都有很硬的关系，才能进入公司公司起步晚，又赶上行情不好公司人事关系在财政厅的人员，原为财政厅的分流人员，现在基本在公司中层。目前，这些人大部分希望重组后能够回到财政厅，因为那样比较稳定。机密第4页5/4/2025