访谈笔录—阮涛.docVIP免费

开源证券DD现场访谈阮涛（业务咨询部副经理）参加人员：鄢映辉、平浩时间：2003/05/28（13:40—15:40）提问：鄢映辉整理：平浩======================================================================个人经历97年证券投资专业毕业后，进入国债服务部，档案在省财政厅。99年被财政厅派到延安延长县作工资专户的财政督察员。2001年回到开源证券。部门简介本部门2001年5月成立。部门现有人员5人，经理朱芳棉，副经理阮涛，法人清算和总部监管1人。部门职能法人清算和总部监管法人清算过程：清算中心只对法人结算买卖的差额机密第1页5/4/2025长安路营业部独用一套交易线路，证交所传送的一级清算数据不需要公司总部进行拆分。总部监管：通过恒生系统，可以看到客户即时交易情况。例如：透支情况、“T+0”（营业部通过解冻客户保证金，产生虚拟资金，帮助客户获取利益）。发现异常情况（客户大额资金频繁调动），一方面，及时向领导汇报；另一方面，指示营业部经理马上察看是客户的问题？系统的问题？宣传职能包括：印制宣传册，广告，广播（股评）。公司的宣传费用很少。公司目前的广告包括：灯箱广告（1年几千块）、经济台的广告和股评、电视台的广告。公司的广告没有预算。员工培训员工的培训年初有计划，主要包括业务培训（证券执业资格）、礼仪培训等。培训每年有3-4次。主要是外请老师、咨询人员来讲课。每年的培训费不超过5000元。信息收集和整理编辑内部刊物《动态信息》，主要摘录法律法规、制度以及相关的研究报告等。协助营业部处理客户纠纷机密第2页5/4/2025每早证交所发送清算数据公司电脑部各营业部一级清算数据拆分一级清算数据二级清算数据一、二级清算数据的核对很少出现这种情况。业务协调与管理主要包括：制定规章制度和业务流程；例如：营业部的岗位权限、开户的操作流程等。公司的制度建设可能有一些滞后。每月召开一次有各营业部、财务部和电脑部参加的经营分析会。对营业部进行纪律检查主要有：员工纪律、员工的精神面貌。主要通过向股民发放调查表来获得信息。会稽业务填报主要是准备报证交所需要的材料。报送的主要数据：全年成交量、佣金、客户保证金、股票市值、开户数等协助交易所、证监会的工作公司发展中其他问题的解决，如：新营业部申请、新业务资格的申请等与其他部门的关系李总负责本部门的工作。本部门对营业部的控制主要是：制定制度、业务流程。例如：资金柜“红冲蓝补”、“解冻资金”的权限设置；恒生系统给予某些岗位的的权限太多，本部门作了一些删除。每月召开一次有各营业部、财务部和电脑部参加的经营分析会。部门的费用费用不多，主要是：培训费、邮寄费等机密第3页5/4/2025