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法律尽职调查文件清单（标准）一、公司及其主要子公司1文件：1．有关公司及各主要子公司的历史的背景材料简介，包括其前身的的组建文件，及其成立之后进行的兼并、合并或收购、资产出售等文件。2．完整的公司及各主要子公司企业结构图，包括所有的子公司、分公司、法人及非法人组织。结构图应标明控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量。3．公司及其各主要子公司的章程，内部管理条例或其它组建文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件，这些文件包括，但不限于：a.有关公司及各主要子公司成立的批准文件，营业执照，及有关政府部门发出的关于批准或同意担保人及主要子公司的经营业务，资金动作、管理层组成等方面情况的文件。b.公司及各主要子公司的章程及修正案以及相关主管部门的批准c.公司及各主要子公司现有的注册资本的变更记录和变更登记。d.公司及各主要子公司经营业务所需要的一切批准、许可、特权、授权和批文。4．公司及各主要子公司的出资证明和资产评估证明。5．公司及各主要子公司股东或政府主管部门提交的年度、定期报告和其它文件，包括年度经营生产计划及财务报表。“主要子公司”包括其直接或间接拥有的企业及附属公司，它们至少占公司百分之十（10%）的资产，或者至少提供公司百分之十（10%）的收入。如果与公司业务有重大关系时，即使一个企业或附属公司没有达到前述百分之十的要求时，该企业或附属公司仍应当作主要子公司。116．公司注册到位验资证明。7．公司及各主要子公司董事会、总经理和/或局长办公会议组成情况及其各位成员的姓名、任期及委派方。8．公司及各主要子公司董事会或其它主要领导机构的会议记录。9．公司及各主要子公司股东或投资方所召开的普通或非常大会的记录。10．关联交易的资料a.简述公司及与其各子公司之间的业务活动（包括主业及兼营）；b.公司与其各子公司之间的交易；c.公司与任何股东之间的交易（包括即将持有公司百分之十或以上股权的股东），有关文件和金额；d.公司与拥有百分之三十五或以上股权或控制董事会的公司之间的交易；上面提及的公司和子公司包括它控制的任何子公司（控股百分之十五以上）或其它经济实体。关联交易包括任何形式的交易，比如商标使用、销售代理、设备供应、能源或基础设施的提供、使用、社会福利设施及其它服务的供应、贷款、担保等。e.公司、担保人及各主要子公司为其董事会或关联人士作出的贷款、承诺或担保（若有），提供有关文件和金额。f.公司、担保人及主要子公司关于任何董事或并联人士可享受到任何利益的合同（若有）。提供有关文件和金额。g.公司、担保人及主要子公司向董事会或其子公司提供的任何贷款或担保的详情（若有）。h.公司、担保人及主要子公司与其任何董事、股东、子公司之间的任何资产或财产转让的详情（若有）。2i.过去五年中公司、担保人及主要子公司与其任何董事、股东、子公司之间的任何财产买卖、租赁、代理合同或协议（若有）。二、资本结构就公司及所有主要子公司；请提供下列文件的副本：1．所有包含有发股限制权利的文件，包括具有放弃股权需得到同意、第一否决权、认股优先限权及投票权利的协议；2．发行期权及可转股票据的有关协议；3．任何其它具有购买及受让公司股票、股权权利的协议，及任何具有强制公司未来发股权利的协议；4．任何集团内公司股票的质押权利；5．所有集团内公司在成立之后进行的增资、减资及股本重组的详情。三房屋和土地：1．所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：a.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证b.全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。c.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。d.全部转让土地的土地转让批准文件，土地转让合同和相关的国有土地使用证。e.全部房产建筑物的所有权证。f.有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。g.划入被收购资产的土地、建筑物的评估报告。h.国家土地管理局对土地处置方案的批复。2．有关租赁的土地、建筑物的文件；33a...