资料清单（第一批）.docVIP免费

审慎调查资料清单公司及其子公司文件1．有关公司及子公司的历史的背景材料简介，包括其前身的组建文件，及其成立之后演变进行的兼并、合并或收购、资产出售等文件。2．完整的公司及子公司企业结构图，包括所有的子公司、分公司、法人及非法人组织，（结构图应标明控股及持股关系）。3．公司及子公司管理层各位成员的姓名、任期及委派方。4．公司及其子公司的章程、内部管理条例或其他组建文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件，这些文件包括但不限于：有关公司及子公司成立的批准文件、营业执照，及有关政府部门发出的关于批准或同意担保人及子公司的经营业务，资金动作、管理层组成等方面情况的文件公司及子公司的章程及修正案以及相关主管部门的批准公司及子公司现有的注册资本的变更记录和变更登记公司及子公司经营业务所需要的一切批准、许可、特权、授权和批文5．公司及子公司向上级主管部门提交的年度、定期报告和其他文件。6．公司及子公司的出资证明和资产评估证明。7．公司注册到位验资证明。8．公司与子公司之间的关联交易资料。9．证券相关机构对公司进行专业审察或抽查后的文字类资料。10．证监会要求公司限期（6月30日之前）改变股权结构的文件。11．陕西省政府同意海航作为股东投资开源证券的相关文件。第1页共5页或有事项1．诉讼所有与公司或子公司有关的重大诉讼、仲裁及行政纠纷的清单。就所有诉讼，请提供下类资料：当事人、诉讼性质/内容的简介、涉及的金额、诉讼估计的时间及现在进度的撮要、诉讼是否重复连续性诉讼的一部分等。所有与公司或子公司为一方当事人，并且其今后活动受制约于或被禁止的重大的法院裁决、裁定、其他的裁决或命令、调停协议及其他类似协议。2．请提供公司及子公司账目中没有记录的其他重大潜在责任/债务的详细资料。公司运营1．公司及其子公司二OO三年经营计划（五年计划，如有），以及业务部门的独立经营计划和预算（如有）。2．价格标准（包括收费项目表）和定价机制。3．在公司运营过程中所涉及的合同类型。4．公司提供各种服务过程中所用的标准合同及业务表单样式。5．与政府业务主管部门或其前身签定的任何协议。人力资源1．公司部门职责及关键岗位职责描述。2．公司及子公司的职工总数，依据年龄、学历、职称、从业资质等分项统计。3．公司中高层管理人员的名单及相关信息。4．公司现行的薪资体系，法定福利实行情况。5．公司及子公司与其职员签订的劳动合同样本。第2页共5页财务（一）财务报表及审计报告1.2000年、2001年、2002年经审计财务报告及2003年4月底的财务报表。包括但不限于：开源证券公司的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表、营运收入、营运支出明细表。各营业分部的营业利润和资产表、营运收入、营运支出明细表。财源经销部的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表。2.2000年至2002年末及2003年4月底所有科目明细账（电子版）3.2000年、2001年、2002年开源证券公司年度审计报告及其他专项审计报告（二）资产类（开源证券公司和经销部）1.各银行存款清单（列示所有开户银行名称、地址、账号、余额、币种）2.开户银行对账单、余额调节表3.清算备付金、交易保证金明细表4.应收款项账龄分析表（1年、1-2年、2-3年、3年以上）5.应收款项可收回性说明（单位名称、金额、坏账原因）6.开源证券公司与财政厅、财源经销部的内部往来（应收款、应付款）明细表7.长期投资明细表、被投资企业经营状况、被投资企业2002年经审计的财务报告与审计报告8.固定资产估价入账依据、资产闲置、资产运营情况、无效资产、待处理财产损溢情况及金额9.固定资产分类折旧率、暂估资产的折旧率10.无形资产和其他资产（长期待摊费用、其他长期资产）发生时间、明细表、摊销方法11.房屋和土地（1）所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证第3页共5页全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。全部土地使用费和...