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资料清单一、财务部分（一）财务报表及审计报告1．2000年、2001年、2002年财务报告及2003年4月底的财务报表。会计报表包括开源证券公司的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表营运收入、营运支出明细表。各营业分部的营业利润和资产表、营运收入、营运支出明细表。财源经销部的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表。2．2000年、2001年、2002年开源证券公司审计报告（二）资产类（开源证券公司和财源经销部）1.各银行存款清单（列示所有开户银行名称、地址、帐号、余额、币种）2.开户银行对帐单、余额调节表3.清算备付金、交易保证金明细表4.应收帐款帐龄分析表（1年、1-2年、2-3年、3年以上）5.应收帐款可收回性说明（单位名称、金额、坏帐原因）6.开源证券公司与财政厅、财源经销部的内部往来（应收款、应付款）明细表7.长期投资明细表8.固定资产估价入帐依据、资产闲置、资产运营情况、无效资产、待处理财产损溢情况及金额9.固定资产分类折旧率、暂估资产的折旧率10.无形资产和其他资产（长期待摊费用、其他长期资产）发生时间、明细表、摊销方法11.房屋和土地（1）所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。全部转让土地的土地转让批准文件，土地转让合同和相关的国有土地使用证。全部房产建筑物的所有权证。有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。划入被收购资产的土地、建筑物的评估报告。国家土地管理局对土地处置方案的批复。（2）关租赁的土地、建筑物的文件；租赁的土地、建筑物的清单。土地、建筑物租赁协议、合同及其登记证明。租赁土地的土地使用证。租赁建筑物的房产证。（三）负债、所有者权益与损益1．借款本金及利息情况表、偿还计划表及借款情况明细表2．全部的长短期贷款合同及相关的截止2003年4月30日的银行本息通知单3．应付帐款明细表及帐龄分析4．代买卖证券款明细表（四）其他报告与文件1．财务组织结构与人员职能、财务管理制度2．会计政策3．公司会计科目及账簿设置情况、科目明细表4．内部控制制度、执行情况、有效性5．资产评估报告、土地估价报告、有关批复文件6．税收优惠政策、税种税率、计税依据7．减息、减债情况及其他相关优惠政策8．资产抵押情况（抵押资产及其金额）抵押合同9．担保事项及担保合同10．其他或有事项