Invesrtment Committee.docVIP免费

投资委员会的职能定位、组织结构及工作流程一、职能定位德隆集团投委会是集团董事局的派出机构，负责集团研究项目及投资项目,内部投资银行业务、资本运作业务、SBU重大投资的决策二、“投委会”的组成、结构和职责1.“投委会”主要由集团富有商业实践经验的优秀经理组成，他们为“投委会”的委员；必要时邀请相关行业、项目的专业人士参与决策咨询，临时组建专业委员会。其中，投委会委员的意见起决定作用。2.“投委会”设主任1名，副主任2名，由投资委员会委员选举产生。负责召集投委会会议，并在征询其他委员、专业人士意见的基础上对项目立项与否做最终裁决。3.投委会委员暂定为10名，任期为2年，并将根据集团公司的要求和委员的个人具体情况适时调整。投委会委员定期或不定期参加投委会会议，审阅立项报告，提出决策意见。4.“投委会”常设机构为秘书处。设秘书长1名，全面负责项目咨询及决策的组织、协调、联络和报告工作；设工作人员若干名，协助主任组织会议，与项目建议者、委员、专家咨询系统进行信息交流，起草相关文件，督促投资决策各运转环节的正常衔接。三、“投委会”的工作流程（一）项目立项阶段1.由集团下属公司、相关部门或其他途径提出项目建议，形式为项目建议书。第1页共5页2.项目建议提交到“投委会”，这是必须和唯一的程序，任何其他渠道都是非正式的。3.由秘书处进行初审，要求并指导项目建议者提交起码的（并非全面的）、涵盖主要内容的能够为“投委会”进行初步分析决策的书面材料4.秘书处在综合项目建议书、调查报告的基础上，进行必要的整理和加工以立项报告的形式提交给“投资会”主任，在其认可后签发给各个委员征询意见。每个委员在规定的期限内将自己的书面意见（赞成或反对以及主要理由）反馈回秘书处，并在投委会例会上陈述自己的意见（反馈意见表格另行设计）。5.秘书处收集反馈意见，并对赞成、反对以及保留意见进行统计，对主要理由进行分类整理，书面报告给“投委会”主任。6.根据统计结果，由“投委会”主任组织立项决策程序。具体分为以下几种情况：赞成立项的比例达至2/3以上(含2/3)多数，并且理由充分：主任可以根据此情况召开会议，经过必要的讨论，以决议的形式对统计结果予以确认，批准立项，并由秘书处将结果书面通报给各个委员。赞成立项的比例超过1/3但少于2/3，争论激烈，理由难以判定：由主任决定成立专业委员会，并委托秘书处负责该临时机构的组建专业委员会经过一段时间的深度工作后，举行该项目的专家听证会秘书处将该项目的专家咨询意见以书面形式报告主任，主任召集投委会特别会议，将专业委员会的意见通报投委会委员，再次征询意见，并以特别决议的形式最终决定该项目是否立项。第2页共5页反对立项的比例达到2/3以上(含2/3)，并且理由充分：主任可以根据此情况召开会议，经过必要的讨论，以决议的形式对统计结果予以确认，否决或暂缓立项，并由秘书处将结果书面通报给各个委员。（二）项目概况研究阶段1．项目一经立项，即转入概况研究阶段，主要工作由投资管理部负责。2．“投委会”将项目立项过程中关心和争论的焦点问题整理后，以此为基础对投资管理部的工作提出重点要求，要求研究报告中必须回答这些问题，并以此作为对概况研究质量的审核依据。3．“投委会”责令项目研究班子的组建，并定期听取研究汇报。4．“投委会”对投资管理部的概况研究工作定期提出质询和听证。5．概况研究报告完成后，由投资管理部报“执委会”初审；如不符合要求，应责成投资管理部补充调研，直至符合要求为止。此后，由“执委会”报集团“投委会”，并送达集团有关部门经理。6．由“投委会”组织项目评审会议，“执委会”及有关部门经理参加辩论和评审。7．“投委会”根据评审情况决策，最终决定该项目是否转入模拟研究阶段，并以执委会决议的形式予以确认。（三）模拟研究阶段1．项目一经转入模拟研究阶段，即由“执委会”会同集团有关部门共同工作，吸收各方面建议，进行模拟研究的准备。模拟研究项目的领导班子由投资管理部提出人选，报“执委会”批准。2．在模拟研究的过程中，投资管理部跟踪项目并研究；项目的进展情况第3页...