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关于发布《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》的通知证监公司字〖2002〗10号各上市公司:为规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为,确保有关工作按照公开、公平、公正的原则进行,现发布《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》,自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○二年五月八日中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序为提高上市公司重...
关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知证监发[2001]125号各具有主承销商资格的证券经营机构，各具有从事证券期货业务资格的律师事务所、会计师事务所，各拟首次公开发行股票的公司，中国证监会各派出机构，证券交易所：为保障股票发行核准制的实施，现发布《首次公开发行股票辅导工作办法》，自颁布之日起施行。拟申请首次公开发行股票的公司，应执行此办法。但中国证监会另有规定的除外。对已进行辅导的公司，应按本...
股票发行审核标准备忘录（中国证监会发行监管部）第6号2002年10月10日（新修订）关于发行人的控股股东或实际控制人存在巨额债务或出现资不抵债情况时的审核标准目前，一些上市公司的控股股东或实际控制人因存在巨额债务或出现资不抵债，为摆脱困境而采取各种手段占用上市公司资金，该行为严重破坏了上市公司的正常经营秩序，损害了股份公司及中小投资者的利益，导致上市公司的经营状况和经营业绩不断恶化，给证券市场造成了恶劣...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第5号的通知证监会计字[2001]60号中国证券监督管理委员会各拟公开发行证券的公司、已上市公司及会计师事务所：为提高金融类拟公开发行股票的公司及已上市公司、已上市B股公司、以及同时在境内外上市公司财务信息披露的质量，保护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号－分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露》，现予发布，请遵照执...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第4号的通知证监会计字[2001]58号各金融类拟发行上市公司及上市公司：为提高金融类拟发行上市公司及上市公司财务信息披露的质量，保障其持续经营能力维护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号－金融类公司境内外审计差异及利润分配基准》，现予发布，请遵照执行。二○○一年八月三十日公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号金融类公司境内...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第3号的通知各上市公司、有关会计师事务所：为规范上市公司亏损弥补行为,提高上市公司财务信息披露的质量,保护投资者的合法权益,我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号-弥补累计亏损的来源、程序及信息披露》,现予发布,请遵照执行。中国证监会二○○一年六月二十九日公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露背景《公司法》规...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第2号的通知各上市公司、有关会计师事务所：为规范上市公司计提用于奖励中高层管理人员的激励基金的行为,我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号-中高层管理人员激励基金的提取》,现予发布,请遵照执行。中国证监会二○○一年六月二十九日公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号中高层管理人员激励基金的提取背景近来有些上市公司（以下简称公司）拟将或已经按照...
关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第17号的通知证监发[2002]17号各拟公开发行证券的外商投资股份有限公司：为规范公开发行证券的外商投资股份有限公司的信息披露行为，保护投资者合法权益我会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号――外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年三月十九日公开发行证券的公司信息披露编报规则第1...
关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知证监发行字[2002]107号各具有主承销商资格的证券机构：现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。二○○二年九月十三日主承销商执业质量考核暂行办法为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一...
中国证券监督管理委员会令第10号现发布《上市公司收购管理办法》，自2002年12月1日起施行。主席周小川二○○二年九月二十八日上市公司收购管理办法第一章总则第一条为规范上市公司收购活动，促进证券市场资源的优化配置，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》及其他法律和相关行政法规，制定本办法。第二条本办法所称上市公司收购，是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个上市...
证券业从业人员资格管理暂行规定》返回上一页第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本...
证券公司名录（更新日期：2001年06月15日）序号公司名称公司类别注册资本(亿元)营业部数量注册地高级管理人员1中国银河证券有限责任公司综合类45172北京总裁：朱利，副总裁：李锡奎、李俊庆、刘彭湃、汤世生、李杰伟2北京证券有限责任公司综合类15.125北京董事长：卢克群，副董事长：方建一，总经理：周康荣，副总经理：余杰3华夏证券公司未规范1085北京临时负责人：赵大健4首创证券经纪有限责任公司经纪类2.32北京总经理：于楠...
证券公司背景及动态浙江证券因所属营业部在中科创业案中违规操作，被证监会处以取消/暂停自营/承销等主要业务及巨额罚款，业绩急转直下，今年上半年已报亏。8月29日，证监会批准北大方正集团公司以2.295亿元现金购买51%方案，外派原国信证券投行副总李华强任董事长兼总裁。宏源证券前身为新疆宏源信托投资股份有限公司，2001年营业部20家，为国内第一家上市券商。第一大股东为信达，22691万股，43.74%。1994年宏源证...
券商风险管理之构想经过十多年证券市场风雨的磨练，中国券商正逐步走向成熟和壮大。的世纪，国内券商要实现跳跃式发展，增强与国外大券商相抗衡的实力，除了大力开拓业务外，加强风险管理、提升防范风险能力也成为亟待解决的重要课题。一、券商加强风险管理的紧迫性首先，从外部外境来看，伴随中国加入WTO、经济全球化以及证券市场的纵深发展，国内证券经营机构的经营环境将发生根本的变化。一是国外券商在风险管理上积累了丰富...
对平安证券公司事业部制改革的思考平安证券公司唐勇一、事业部制改革回顾事业部制基本组织方式是在公司领导下设立多个事业部，各事业部实行严格的独立核算，并在内部的经营管理上拥有自主性和独立性。这种组织结构形式最突出的特点是集中决策，分散经营，即公司集中决策，事业部独立经营。事业部是公司内具有独立的产品和市场，独立的责任和利益的部门，是实行分权管理的一种组织结构。一般来说，一个公司采取事业部制主要基于...
审慎调查资料清单公司及其子公司文件1．有关公司及子公司的历史的背景材料简介，包括其前身的组建文件，及其成立之后演变进行的兼并、合并或收购、资产出售等文件。2．完整的公司及子公司企业结构图，包括所有的子公司、分公司、法人及非法人组织，（结构图应标明控股及持股关系）。3．公司及子公司管理层各位成员的姓名、任期及委派方。4．公司及其子公司的章程、内部管理条例或其他组建文件，包括目前有效的和任何对该等文件...
开源证券审慎调查项目需要客户配合事项备忘日期：2003年5月24日需要的资料：（详见所需资料清单）所有资料清单中列示的资料，烦请贵公司尽快准备，可分期分批提供，以便我们尽快开始工作。资料清单中所列资料为初步需要资料，在现场工作开始后，我们会根据公司的实际情况及项目进展，列出进一步需要资料清单。关于访谈计划：我们的访谈对象将涉及开源证券总经理、副总经理、财务部及其他业务部门与职能部门负责人，下属营业部经...
开源证券审慎调查项目需要客户配合事项备忘日期：2003年5月24日需要的资料：（详见所需资料清单）所有资料清单中列示的资料，烦请贵公司尽快准备，可分期分批提供，以便我们尽快开始工作。资料清单中所列资料为初步需要资料，在现场工作开始后，我们会根据公司的实际情况及项目进展，列出进一步需要资料清单。关于访谈计划：我们的访谈对象将涉及开源证券总经理、副总经理、财务部及其他业务部门与职能部门负责人，下属营业部经...
资料清单一、财务部分（一）财务报表及审计报告1.2000年、2001年、2002年及2003年4月底的财务报表。包括但不限于：各营业分部的营业利润和资产表、营运收入、营运支出明细表。财源经销部的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表。2．2000年至2002年末及2003年4月底所有科目明细账。明细科目余额表。（二）资产类（开源证券公司和经销部）1.各银行存款清单（列示所有开户银行名称、地址、帐号、余额、币种）2.开户银行...
