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陕西开源证券经纪有限责任公司增资重组合作协议甲方：陕西省生产资金管理局住所地：法人代表：乙方：海航集团有限公司住所地：海口市海秀路29号海航发展大厦法人代表：陈峰鉴于：1、陕西开源证券经纪有限责任公司（以下简称开源证券）是经中国证监会“证监机构字[2001]301号”文批复的合法的证券经营机构，注册资本金为人民币5000万元。2、甲方是中国证监会批复认可的开源证券唯一合法股东。为了适应证券市场发展的需要，推动开...
开源证券项目的基本情况介绍一、开源证券的基本情况1、公司历史沿革陕西开源证券经纪有限责任公司的前身是由陕西省财政厅于l990年成立的国债中介机构——国债服务部，1993年转制为陕西开源证券公司，属于国有独资的证券经纪公司。公司注册资本金人民币5000万元，注册地址在西安市南四府街ll号。公司经营范围：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。公司还开展国债、基金、债券等交易品种的...
开源证券项目的总体分析和汇报陕西开源证券经纪有限责任公司重组的总体分析和汇报根据集团搭建金融平台的总体战略规划，集团证券部协同相关部门组成项目工作小组，在长安航空的密切配合下，按照决策层领导的部署就陕西开源证券经纪有限责任公司的增资重组事宜，与开源证券公司以及陕西省财政厅进行了反复磋商和多次会谈。目前，我们上报的开源证券重组方案已经获得陕西省财政厅、陕西省政府批准，集团面临是否投资重组开源证券...
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见证监发[2001]54号二00一年四月四日为进一步规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下称发审委）的工作更好地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（以下称条例），制定本指导意见。一、发审会议前的准备工作（一）中国证券监督管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委...
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定证监发［2001］160号二○○一年十二月三十日第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规定。第二条凡在中华人民共和国境内首次公开发行股票和已经公开发行股票并在证券交易...
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：为规范上市公司重组行为，支持上市公司通过重组提高资产质量，维护投资者合法权益，现就规范上市公司重大购买或出售资产行为的有关问题通知如下：一、上市公司实施重大购买或出售资产的行为，应当遵守本通知和证券交易所上市规则的有关规定。二、本通知所称“上市公司重大购买...
中国证券监督管理委员会关于第一批取消行政审批项目的通告（32项）根据《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发[2002]24号）的要求，现就我会第一批取消行政审批项目（32项）的有关事宜通告如下：一、自2002年11月1日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第一批行政审批项目（32项，具体项目名称及设定依据见附件）。二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请；已经受理的，不...
广发证券一营业部客户账户被盗疑涉资金过亿北京阜成门营业部总经理黄海峰称“相关案情还在调查中”；专家指出漏洞往往出在高管人员缺乏风险管理意识，致使作案者有机可乘，利用操作权限违规□本报记者李启华广发证券股份有限公司北京阜成门营业部客户保证金被相关工作人员挪用，这一消息近日在京城的证券公司中悄然流传。据消息人士向《财经时报》透露：两周前，挪用资金的相关当事人实际上已在内部被有效监视。同时该人士分析...
陕西开源证券审慎性调查报告框架长序：受限范围的详细描述。产生的结果1．概要目标复核公司财务状况损益状况管理体制和经营能力（具体的重大经营风险）主要风险提示（其他主要风险及不确定性提示，如政府关系等）其他相关主体。（财源违规操作风险）海航进入后亟需解决的问题，否则面临政策限制的危机2．目标复核（参照苏州医药和中新财务。首先，对目标的理解，然后进行逐条分析）能否实现海航构建金融平台之...
陕西开源证券审慎性调查报告框架1．概要公司资产状况损益状况管理体制和经营能力主要风险提示目标复核能否实现海航构建金融平台之目标进入证券行业取得收益的几种方式自营/出售股权/良好的关系谋求其他获益机会比较进入方式的利弊收购成本及现金流风险收购需要海航承担的其他风险与不确定损失2．历史和概况历史及发展1990年由陕西省生产资金管理局成立公司前身的国债服务部1993年由国债服务部转制为...
附录：陕西开源证券经纪有限责任公司2003年4月30日会计报表主要项目注释银行存款企业提供的2003年4月30日银行存款余额77,268,198.28元，其中：客户资金存款77,045,571.89元，自有银行存款222,626.39元。根据证监会的有关要求，公司已于2002年开始将客户资金与自有资金分开存放，为客户资金设立独立的帐户进行管理。资金冻结情况本次调查中我们发现，因公司与浩中投资有限公司、浩中投资有限公司青岛分公司之间存在的法律纠纷，...
证券内参◆我国又一重化工基地--上海化学工业区开工建设http://www.sina.com.cn2001年01月08日07:30解放日报本报讯一期工程总投资1500亿元的上海化学工业区，昨天上午在金山漕泾地区隆重举行开工仪式。这是进入新世纪后上海乃至全国规模最大的工业投资项目之一。从现在起5-10年内，一个世界一流的新一代石化基地将在杭州湾畔崛起，并以此带动上海经济和中国石化工业的新发展。作为上海的一项跨世纪重大工程，上海化工区从1996年...
湘财证券访谈提纲访谈安排：被访对象：湘财证券访谈时间：访谈目的：湘财证券如何由一个地方的小券商发展成为全国性综合类券商如何看待证券经纪业务具体访谈问题：1.详细了解湘财证券的成长历史如何由一个地方性的规模较小的券商发展成为全国性的综合类券商湘财证券在券商中的地位在发展过程中由哪些政策和宏观经济环境的变化，给湘财证券提供了外部机遇成功的内部因素有哪些湘财证券目前面临的困难是什么，...
<<证券公司管理办法>>(征求意见稿)【颁文机构】证券监督管理委员会【时间分类】20010620【文献出处】证券时报【标题】证券监督管理委员会关于征求<<证券公司管理办法>>(征求意见稿)修改意见的通知(13614字)【正文】证券监督管理委员会关于征求《证券公司管理办法》（征求意见稿）修改意见的通知中国证监会各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治...
证券行业分析中国五矿集团MINMETALS¶中国的证券市场发展迅速¶但是，经纪、承销业务利润水平普遍下降，而其它业务（兼并收购服务）仍然空间巨大¶只有选择独特的市场定位战略，后发者才能在这一市场中取胜。证券行业发展迅速，政策左右行业的发展，券商不规范行为较多并且增值服务少，但利润水平尚高营销•经纪业务的硬件水平差距很小，研究水平低而且很难被客户相信•经纪业务目前以返佣竞争为主•较少市场细分•关系对投行业...
1证券行业分析中国五矿集团MINMETALS2证券行业及五矿下属参股的证券企业分析¶行业SCP分析¶金牛证券公司介绍及分析3证券行业发展迅速，政策左右行业的发展，券商不规范行为较多且增值服务少，但利润水平尚高营销•经纪业务的硬件水平差距很小，研究水平低而且很难被客户相信•经纪业务目前以返佣竞争为主•较少市场细分•关系对投行业务非常重要产能•50家没有增资扩股的小券商绝大多数在积极筹备合并及增资事宜•券商购并行为...
行业研究报告投资难免风险，吉人自有天相行业研究工程机械行业编号：TX2003-10610302001200X年X月X日工程机械行业研究报告�去年以来，工程机械行业业绩大幅增长，这首先得益于需求形势的好转，去年全行业需求同比增速达到了30%左右。通过对一系列宏观指标的分析，我们认为该行业的快速增长还能保持一两年，不过，该行业需求波动性很大，两年后可能又进入调整期。�需求是工程机械行业盈利的主要驱动因素，随着需求形势的持续好...
1.2岗位信息表1.2华夏银行岗位信息表董事会办公室证券事务室岗位信息表识别信息(Identification)岗位名称（Position）投资者关系管理员岗位编号(Code)所属部门及处室(Department)董事会办公室证券事务室工作地点(Location)北京市工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)董事会办公室证券事务室副处长直接督导对象(Subordinate)无日常协调部门(Internal)总行相关部门，本部门各职位外部协调单位(External)市证管办、上市公...
1.2岗位信息表1.2华夏银行岗位信息表董事会办公室证券事务室岗位信息表识别信息(Identification)岗位名称（Position）证券事务室副处长岗位编号(Code)所属部门及处室(Department)董事会办公室证券事务室工作地点(Location)北京市工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)董事会办公室副主任直接督导对象(Subordinate)投资者关系管理员日常协调部门(Internal)总行相关部门，本部门各职位外部协调单位(External)市证管办、上...
1.1岗位设置表1.1华夏银行岗位设置表董事会办公室部岗位设置表处室起草人审批人日期证券事务室许丽荣（兼）2004年10月14日处室内定岗定编设置方案岗位人数依据投资者关系管理员（现缺一人）1人按照监管部门要求，经总行研究决定。1
